Popis práce

Návrhy testovacích rozsahů, které zahrnují příslušné regulační požadavky a dodržují zavedené zásady a postupy testování shody;

Proveďte testování shody za účelem vyhodnocení účinnosti interních kontrol pro dodržování příslušných regulačních požadavků a podnikových zásad;

Dokončit přiřazené testování v souladu s ročním plánem testování a adekvátně zdokumentovat hodnocení účinnosti vnitřních kontrol;

Potvrďte, že budou dodržovány problémy s dodržováním předpisů zjištěné během testování a budou řádně prováděny plány nápravných opatření ke zmírnění nebo nápravě rizika;

Socializujte se a reportujte výsledky testování, přičemž pracujte na zajištění včasného dokončení, včetně validace všech nápravných opatření;

Udržujte si dobrou pracovní znalost pravidel, předpisů a regulačních pokynů, které mají dopad na holdingovou společnost, přidružené právnické osoby a obchodní činnosti;

Plňte další úkoly a speciální projekty, jak mohou být přiřazeny.

 

 

Dovednosti a zkušenosti:

 

5 let praxe v roli regulačního testování/zkoušejícího/auditora

Minimálně 8 let zkušeností v oblasti finančních služeb se silným porozuměním metodik testování v rámci jednoho nebo více z následujících typů entit: Bank Holding Company, Trust Company, Broker-Dealer, Registered Investment Advisor, International Securities Firms, or Recordkeeping Administration Firm

Celopodniková odbornost v jednom nebo více z následujících rizik dodržování předpisů: ochrana osobních údajů, ochrana proti praní špinavých peněz, chování, třetí strana, střet zájmů, fiduciář, lidské zdroje, finance nebo technologie

Seznámení s prováděním testování souladu druhé linie obrany včetně zásad řízení rizik dodržování předpisů

Vynikající smysl pro detail a schopnost pracovat samostatně

Silné písemné a ústní komunikační dovednosti

Dobrá organizace a schopnosti stanovení priorit